上海证监局积极推动区域性股权市场规范发展

信息来源:上海证监局      发布时间:2018-09-05       [打印本页][纠错]

国务院《关于规范发展区域性股权市场的通知》(国办发[2017]11号,以下简称“《通知》”)和证监会《区域性股权市场监督管理试行办法》(证监会令第132号,以下简称“《办法》”)颁布后,上海证监局积极贯彻落实《通知》《办法》精神,从多层次资本市场体系完善和服务实体经济高度充分认识区域性股权市场的功能定位,树立“监管责无旁贷、服务义不容辞”的监管理念,寓监管于服务之中,会同地方金融监管部门积极稳妥推进区域性股权市场规范发展,防范和化解金融风险,有序扩大和更加便利中小微企业融资。

一是着力健全监管协作机制。上海证监局与上海市金融办签署区域性股权市场监管合作备忘录,建立完善监管合作及信息共享机制。双方在日常监管、现场检查、风险防范和处置、投诉举报等方面加强协作,强化信息交流和业务会商,提高监管效能,共同推动区域性股权市场运营机构规范运作。

二是稳妥推动历史遗留问题清理。督促上海股权托管交易中心(以下简称“上股交”)对私募债、异地挂牌等历史遗留问题进行梳理排查,制定清理处置方案。按照分类、稳妥推进的原则,指导上股交通过召开宣讲会、现场走访、网站公告等方式,及时传达清理政策,做好市场预警,并提前、稳妥完成清理任务。

三是积极推进规范发展。督促上股交进一步完善制度建设,强化规范运作,夯实区域性股权市场在多层级资本市场体系中的塔基功能。积极支持上股交借助上海“五个中心”和自贸试验区建设等相关政策措施,强化多层次资本市场间的衔接,探索创新发展,发挥好区域性股权市场服务实体经济、服务地方中小微企业融资的功能。

目前,上海区域性股权市场已成为国内最具代表性的场外交易市场之一,在解决区域内中小企业融资难、提高直接融资比重、促进地方实体经济发展和推动上海“五个中心”建设等方面发挥了重要作用。截至2018年7月底,上股交共有挂牌企业数量573家,展示企业9140家,投资者开户数41054户,各类中介服务机构793家,市场运行总体健康平稳;累计股权融资金额232.7亿元,共有72家企业转新三板挂牌,约40家企业进入IPO辅导期或被上市公司收购,市场功能发挥逐步显现。

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