宁波银行上海分行深化案防风险管理工作

信息来源:上海银保监局      发布时间:2019-02-01       [打印本页][纠错]

宁波银行上海分行以案防风险积分为手段,确保员工行为管理有效落实,持续推进合规案防体系建设。一是探索案防风险积分制。开发员工风险预警管理系统,通过对员工各类风险信息的大数据收集、分析,有效区分重点人群,做好针对性管理。二是强化案防痕迹化管理。重新梳理监管及总分行案防各项工作,结合日常检查发现的问题,以“方便、易懂、清晰”为原则,编制《包干责任人案防工作手册》《机构案防工作手册》,将会议、检查、谈话等各类台账按照月度、季度、年度进行汇编,有效解决了各机构以往台帐遗漏、杂乱的情况,整体更加规范化、体系化。三是创新日常检查模式。推行“包干责任人日常巡查、各机构月度自查、分行职能部门联合检查、分行包干行长适时抽查”四位一体式的办公场所检查模式,进一步排查各类潜在风险,形成持续高压态势。

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