换发许可证
序号提交资料名称原件/复印件数量要求附件下载
1区(县)政府主管部门预审意见原件5
2担保机构关于换发经营许可证的申请书原件1
3担保机构自查报告原件1
4担保机构上年度审计报告复印件1
5担保机构股东情况表原件1
6担保机构董事、监事、高级管理人员及从业人员一览表原件1
7担保机构及其现任董事、监事、高级管理人员无违法犯罪记录证明、信用报告原件1
8担保机构营业执照(事业单位法人证及组织机构代码证)复印件复印件1
9担保机构原经营许可证复印件复印件1
申请接收
(一)接收方式

  本申请事项通过上海市各区(县)政府主管部门向市金融办递交申请材料。


上海市,区(县)政府主管部门联系表

序号县区主管部门电话地址邮编
1市金融办地方金融管理处23111111大沽路100号2418室200003
2浦东新区金融服务局68548786世纪大道2001号5号楼504室200135
3嘉定区经委69989228博乐南路111号201800
4松江区上市办(经委)37722786三新北路900弄681号201620
5宝山区金融办(发改委)56607536密山路16号201900
6杨浦区金融办65103806大学路248号7楼200433
7奉贤区金融办(发改委)37537035南桥镇解放中路502号201400
8金山区发改委57921286金山大道2000号1号楼3楼200540
9长宁区金融办(发改委)22051117长宁路599号11楼1130室200050
10闵行区金融办(财政局)33234842沪闵路6358号201100
11徐汇区金融办(发改委)54893130漕溪北路336号1204室200030
12闸北区金融办(财政局)63171520广中西路1207号200070
13普陀区金融办(财政局)52564588-2438大渡河路1668号200333
14虹口区金融办(财政局)25658891飞虹路518号11楼200086
15黄浦区财政局63262020-54023斜土路222号200023
16静安区金融办62537100武定路969号4楼200040
17崇明县财政局69613709人民路60号202150
18青浦区发改委59729073公园路100号201700

(二)接收时间

   周一至周五 9:00-17:00

(一)《融资性担保公司管理暂行办法》(银监会等七部委令 [2010] 3 号)

第八条 设立融资性担保公司及其分支机构,应当经监管部门审查批准。
融资性担保公司变更事项涉及公司登记事项的,经监管部门审查批准后,按规定向工商行政管理部门申请变更登记。

(二)《上海市融资性担保公司管理试行办法》(沪府发 [2010] 31 号)

第三条第二款规定:市金融办作为本市融资性担保公司和业务的监管部门,按照规定对本市融资性担保公司和业务实施行政许可,核发和管理经营许可证,负责本市 融资性担保公司的准入、退出、日常监管和风险处置等工作,并向融资性担保业务监管部际联席会议 (以下简称“部际联席会议”)报告工作;按照要求及时上报本市融资性担保行业统计报表、机构概览、融资性担保行业年度发展与监督情况报告,持续跟踪监测本 市融资性担保业务风险。
详见《融资性担保公司管理暂行办法》(银监会等七部委令 [2010] 3 号)、《上海市融资性担保公司管理试行办法》(沪府发 [2010] 31 号)、《上海市金融服务办公室关于印发 < 上海市融资性担保机构监管工作指导> 等两项制度的通知》(沪金融办 [2013] 34 号)。

(一)受理期限

材料符合要求的,当场受理。材料不符合条件的,自收到材料之日起 5 个工作日内一次告知需补正的全部内容。

(二)办理期限

区(县)政府在收到融资性担保公司主要发起人完整递交的设立申请材料的 15 个工作日内,完成预审。联席会议征求有关成员单位意见后,市金融办在 15 个工作日内,做出同意设立与否的决定。
1.融资担保公司设立审批
序号提交资料名称原件/复印件数量要求附件下载
(一)审批项目名称:新设法人机构审批



1区(县)政府预审报告原件5
2主发起人关于设立融资性担保公司的申请书原件1
下载
3可行性研究报告(暨发展战略和规划)原件1
下载
4公司章程草案原件1
下载
5公司主要制度草案原件1

5.1业务管理制度草案原件1
下载
5.2财务管理制度草案原件1
下载
5.3风险控制制度草案原件1
下载
5.4信息披露制度草案原件1
下载
6发起人(股东)基本情况申报表原件1
下载
7发起人(股东)相关材料




发起人(股东)为企业的,应附:



7.1营业执照复印件复印件1

7.2主发企业最近三年和最近季度审计报告,其他发起人最近一年审计报告和当期财务报表(均以母公司报表为准,合并报表可做参考)复印件1

7.3企业及其法定代表人、配偶无违法犯罪记录证明、信用报告原件1

发起人(股东)为自然人的,应附:



7.4身份证及户口簿复印件复印件1
7.5收入、负债情况说明及合法资金来源证明,实业背景及所在行业影响力的有效证明原件1
7.6学历、职称、资格证明复印件1
7.7个人及配偶无违法犯罪记录证明、信用报告原件1
8拟任董事、监事、高级管理人员材料



8.1基本情况申报表原件1
下载
8.2申请书原件1
下载
8.3简历、身份证及户口簿复印件复印件1
下载
8.4学历、职称、资格证明复印件1
8.5个人及配偶无违法犯罪记录证明、信用报告原件1
9企业名称预先核准申请收件收据复印件1
10法律意见书原件1
11
联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)



依申请变更
序号提交资料名称原件/复印件数量要求附件下载
(一)审批项目名称:变更名称审批



1区(县)政府主管部门预审意见原件5
2担保机构关于变更名称的申请书原件1
3公司股东(大)会/董事会有关决议、决定复印件1
4企业名称变更预先核准通知书复印件1
(二)审批项目名称:新设分支机构审批



1区(县)政府预审意见原件5
2融资性担保公司在沪设立分支机构的申请书原件1
3可行性研究报告(暨发展战略和规划)原件1
4异地融资性担保公司住所地省级监管部门同意其在上海设立分支机构的书面文件原件1
5分支机构管理办法原件1
6分支机构主要制度草案原件1
6.1业务管理制度草案原件1
6.2财务管理制度草案原件1
6.3风险控制制度草案原件1
6.4信息披露制度草案原件1
7异地融资性担保公司材料



7.1营业执照复印件复印件1
7.2融资性担保公司经营许可证复印件复印件1
7.3公司章程原件1
7.4股东基本情况一览表原件1
7.5最新一期验资报告复印件1
7.6最近三年审计报告、当期财务报表复印件1
7.7最近一年信用评级报告复印件1
7.8企业、企业董事长、总经理及其配偶无违法犯罪记录证明、信用报告原件1
7.9专项审计报告复印件1
8异地融资性担保公司股东材料




股东为企业的,应附:



8.1营业执照复印件复印件1
8.2主发企业最近三年审计报告和当期财务报表,其他发起人最近一年审计报告和当期财务报表(均以母公司报表为准,合并报表可做参考)复印件1

股东为自然人的,应附:



8.3身份证及户口簿复印件复印件1
9在沪分支机构拟任高级管理人员材料



9.1基本情况申报表原件1
9.2拟任高级管理人员申请书原件1
9.3简历、身份证及户口簿复印件复印件1
9.4学历、职称、资格证明复印件1
9.5个人及配偶无违法犯罪记录证明、信用报告原件1
10企业名称预先核准申请收件收据复印件1
11法律意见书原件1
12
联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)
原件
1

(二)审批项目名称:变更住所审批



1区(县)政府主管部门预审意见原件5
2担保机构关于变更住所的申请书原件1
3公司股东(大)会/董事会有关决议、决定复印件1
4新住所产权证及租赁合同复印件1
5市公安局技术防范办公室出具的《上海市安全技术防范工程竣工验收意见书》复印件1
6所在区(县)公安消防支队出具的《建设工程竣工验收消防备案受理凭证》复印件1
(三)审批项目名称:筹建验收审批



1区(县)政府主管部门预验收意见原件5
2担保机构关于筹建验收的申请书原件1
3公司注册资金验资报告及资金来源凭证复印件1
4公司章程原件1
5公司主要制度原件1

5.1业务管理制度原件1
5.2财务管理制度原件1
5.3风险控制制度原件1
5.4信息披露制度原件1
6公司住所产权证及租赁合同复印件复印件1
7公司住所安全、消防设施合格证明



7.1上海市公安局技术防范办公室出具的《上海市安全技术防范工程竣工验收意见书》原件1
7.2所在区(县)公安消防支队出具的《建设工程竣工验收消防备案受理凭证》原件1
8企业名称预先核准通知书复印件1
9公司董事、监事、高级管理人员材料



9.1基本情况申报表原件1
9.2任命决议原件1
10公司从业人员培训结业证书复印件复印件1
11与筹建申请有变动,需相应补充的材料原件1

(三)审批项目名称:变更公司章程审批



1区(县)政府主管部门预审意见原件5
2担保机构关于修改公司章程的申请书原件1
3公司股东(大)会/董事会有关决议、决定复印件1
4法律意见书原件1

(四)审批项目名称:变更股权审批



1区(县)政府主管部门预审意见原件5
2主管部门与股权受让方沟通纪要(记录)复印件1
3公司关于股权变更的申请书原件1
4公司股东(大)会/董事会有关决议、决定复印件1
5股权转让协议及相关材料复印件1
6新增股东基本情况申报表原件1
7股权受让方材料




受让方为企业的,应附:



7.1营业执照复印件复印件1
7.2受让后为主发起人的,最近3年审计报告及最近季度审计报告复印件1
7.3受让后为一般发起人的,最近1年审计报告及当期财务报表复印件1
7.4企业及其法定代表人、配偶无违法犯罪记录证明、信用报告原件1

受让方为自然人的,应附:



7.5身份证及户口簿复印件、简历复印件1
7.6收入、负债情况说明及合法收入证明,实业背景及所在行业影响力的有效证明原件1
7.7学历、职称、资格证明复印件1
7.8个人及配偶无违法犯罪记录证明、信用报告原件1
8全体拟受让方出具的确认书原件1
9担保机构、股权出让方关于双方不存在关联交易,或相关关联交易已结清,或将妥善处置相关关联交易的说明、承诺原件1
10法律意见书原件1
11专项检查(审计)报告(根据需要提供)复印件1
(五)审批项目名称:变更注册资本审批



1区(县)政府主管部门预审意见原件5
2担保机构关于变更注册资本的申请书原件1
3公司股东(大)会/董事会有关决议、决定复印件1
4担保机构最近一年度审计报告、当期会计报表复印件1
5股东增资协议及相关材料复印件1
6增资股东基本情况申报表原件1
7增资股东相关材料




增资股东为企业的,应附:



7.1营业执照复印件复印件1
7.2增资后为主发起人的,最近3年审计报告及最近季度审计报告复印件1
7.3增资后为一般发起人的,最近1年审计报告及当期财务报表复印件1
7.4企业及其法定代表人、配偶无违法犯罪记录证明、信用报告原件1

增资股东为自然人的,应附:


7.5身份证及户口簿复印件、简历复印件1
7.6收入、负债情况说明及合法收入证明,实业背景及所在行业影响力的有效证明原件1
7.7学历、职称、资格证明复印件1
7.8个人及配偶无违法犯罪记录证明、信用报告原件1
8全部增资股东出具的承诺书原件1
9法律意见书原件1
10专项检查(审计)报告(根据需要提供)复印件1
(六)审批项目名称:变更经营范围审批



1区(县)政府主管部门预审意见原件5
2担保机构关于增加经营范围的申请书原件1
3新增业务的可行性研究报告及业务发展规划原件1
4公司股东(大)会/董事会有关决议、决定复印件1
5上一年度会计报表及审计报告,及最近一期会计报表复印件1
6担保机构营业执照(或事业单位法人证及组织机构代码证)复印件复印件1
(七)审批项目名称:拟任董事、监事和高级管理人员任职资格核准



1区(县)政府主管部门预审意见原件5
2担保机构关于变更董事、监事、高级管理人员的申请书原件1
3公司股东(大)会/董事会有关任免决议、决定复印件1
4申请核准任职资格的董事、监事、高级管理人员相关材料



4.1基本情况申报表原件1
4.2申请书原件1
4.3简历、身份证及户口簿复印件复印件1
4.4学历职称资格证明复印件1
4.5个人及配偶无违法犯罪记录证明、信用报告原件1
5担保机构及离职董事、监事、高级管理人员关于双方不存在关联交易、关联担保,相关关联交易、担保已结清,或将妥善处置相关关联交易、担保的书面说明、承诺原件1