申请接收
(一)接收方式

  本申请事项通过上海市各区(县)政府主管部门向市金融办递交申请材料。


上海市,区(县)政府主管部门联系表

序号县区主管部门电话地址邮编
1市金融办地方金融管理处23111111大沽路100号2418室200003
2浦东新区金融服务局68548786世纪大道2001号5号楼504室200135
3嘉定区经委69989228博乐南路111号201800
4松江区上市办(经委)37722786三新北路900弄681号201620
5宝山区金融办(发改委)56607536密山路16号201900
6杨浦区金融办65103806大学路248号7楼200433
7奉贤区金融办(发改委)37537035南桥镇解放中路502号201400
8金山区发改委57921286金山大道2000号1号楼3楼200540
9长宁区金融办(发改委)22051117长宁路599号11楼1130室200050
10闵行区金融办(财政局)33234842沪闵路6358号201100
11徐汇区金融办(发改委)54893130漕溪北路336号1204室200030
12闸北区金融办(财政局)63171520广中西路1207号200070
13普陀区金融办(财政局)52564588-2438大渡河路1668号200333
14虹口区金融办(财政局)25658891飞虹路518号11楼200086
15黄浦区财政局63262020-54023斜土路222号200023
16静安区金融办62537100武定路969号4楼200040
17崇明县财政局69613709人民路60号202150
18青浦区发改委59729073公园路100号201700

(二)接收时间

   周一至周五 9:00-17:00

(一)《关于小额贷款公司试点的指导意见》(银监发 [2008] 23 号)

第二条 小额贷款公司的设立
规定:申请设立小额贷款公司,应向省级政府主管部门提出正式申请,经批准后,到当地工商行政管理部门申请办理注册登记手续并领取营业执照。
第五条 小额贷款公司的监督管理
规定:凡是省级政府能明确一个主管部门(金融办或相关机构)负责对小额贷款公司的监督管理,并愿意承担小额贷款公司风险处置认为的,放可在本省(区、市)的县域范围内开展组建小额贷款公司试点。

(二)《关于本市开展小额贷款公司试点工作的实施办法》(沪府办发 [2008] 29 号)

第三条 工作机制与审批程序
规定:市金融办为本市小额贷款公司试点工作的主管部门,除承担推进小组日常工作外,其主要职能:一是负责受理区(县)试点申请;二是负责复审小额贷款公司 试点申请等事项;三是负责对小额贷款公司年度分类评价;四是督促区(县)政府及相关部门做好对小额贷款公司的日常监督管理和风险处置工作。
详见《关于小额贷款公司试点的指导意见》(银监发 [2008] 23 号)、《关于本市开展小额贷款公司试点工作的实施办法》(沪府办发 [2008] 39 号)、《关于印发 < 上海市小额贷款公司监管工作指导(试行)> 等相关制度的通知》(沪金融办 [2012] 277 号)、《关于进一步促进本市小额贷款公司发展的若干意见》(沪金融办 [2014] 85 号)。

(一)受理期限

材料符合要求的,当场受理。材料不符合条件的,自收到材料之日起 5 个工作日内一次告知需补正的全部内容。

(二)办理期限

区(县)政府在收到小额贷款公司主要发起人完整递交的设立申请材料的 15 个工作日内,完成预审。推进小组征求有关单位意见后,市金融办在 15 个工作日内,做出同意设立与否的决定。
1.小额贷款公司设立审批
序号提交资料名称原件/复印件数量要求附件下载
(一)审批项目名称:新设法人机构审批



1区(县)政府预审报告原件5
2主要发起人关于设立XX小额贷款公司的申请书原件1
   下载 
3公司设立方案及有关材料



3.1股东名册原件1
下载
3.2公司章程原件1
下载
3.3业务管理、财务管理、风险控制以及信息披露等各项管理制度原件1

3.4高管人员材料【按照董事、监事、高级管理人员任职资格核准要求申报】
1

4发起人有关材料



4.1企业发起人工商营业执照、税务登记证、组织机构代码证;自然人发起人身份证、户口簿等身份证明文件复印件1
4.2主要发起人最近3年审计报告原件1
4.3其他企业发起人最近1年审计报告原件1
4.4自然人发起人简历、收入说明、收入证明、负债说明原件1
4.5公安部门出具的企业发起人的法定代表人、自然人发起人无犯罪记录证明原件1
4.6人民银行出具的企业发起人、自然人发起人的信用报告原件1
5全体发起人签订的责任承诺书原件1
下载
6律师事务所出具的法律意见书原件1
下载
7小额贷款公司营业场所的所有权或使用权证明复印件1
下载
8公安部门出具的营业场所安全、消防设施合格证明原件1
9工商管理部门出具的企业名称预先核准通知书复印件1
下载
10中介机构(律所、会计师事务所)营业执照和签字人员的执业证书,以及不存在因违法违规受罚的情况说明原件1
11申请人联系方式原件1含联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址
1.小额贷款公司变更审批
序号提交资料名称原件/复印件数量要求附件下载
(一)审批项目名称:变更名称审批



1区(县)政府主管部门预审意见原件5
2申请书原件1内容包括更名的原因、目的、拟变更的名称等
3股东(大)会同意变更名称决议原件1
4工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》复印件1
5设立批复及开业批复复印件1
6申请人联系方式原件1含联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址
(二)审批项目名称:新设分支机构审批



1注册地区(县)政府主管部门有关文件



1.1注册地区(县)政府主管部门关于同意小额贷款公司设立分支机构的预审意见原件3

1.2注册地区(县)政府主管部门征求拟设立分支机构所地区(县)政府主管部门意见的函原件1
2拟设立分支机构所在地区(县)政府主管部门同意设立分支机构的函复意见原件1
3小额贷款公司提交的跨区域设立分支机构申请材料



3.1小额贷款公司跨区域设立分支机构申请书原件1含小额贷款公司经营情况,跨区域设立分支机构的必要性和可行性,分支机构名称、营业场所、负责人、经营范围等
3.2小额贷款公司股东会(股东大会)跨区域设立分支机构决议原件1
3.3分支机构负责人身份证明、学历证明复印件1应满足有完全民事行为能力、无违法犯罪记录和不良信用记录、具备相应金融专业知识和从业经验的条件
3.4分支机构负责人个人简历、户口所在地公安机关出具的无违法犯罪记录证明、个人征信报告原件1
3.5分支机构营业场所所有权或使用权的证明文件复印件1
3.6公安、消防部门出具的分支机构营业场所安全、消防设施合格证明原件1
3.7工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》复印件1
(二)审批项目名称:变更住所审批



1区(县)政府主管部门预审意见原件5
2申请书原件1内容包括小额贷款公司基本情况,住所变更原因,所选新址是否符合要求等
3股东(大)会同意变更住所决议原件1
4所选新址所有权或使用权的证明文件复印件1
5公安、消防部门出具的所选新址安全、消防设施合格证明原件1
6申请人联系方式原件1含联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址
(三)审批项目名称:筹建验收审批



1区(县)政府主管部门预验收意见原件5

2申请书原件1内容包括拟开业机构名称、住所、业务范围、注册资本、股本结构、章程、创立大会、董事会、监事会组成及通过的各项决议情况、拟聘任高级管理人员情况、主要管理制度、营业场所、安全防范设施等方面是否符合开业条件和其他需要说明的情况
3公司章程



4法定验资机构出具的验资报告原件1

5从业人员基本情况原件1包括人员的年龄、金融从业年限、学历和所学专业、职称等结构
5.1简历、学历证书复印件

5.2上岗培训合格证书复印件

6职能部门设置、职责及主要负责人名单原件1
7营业场所所有权或使用权的证明文件复印件1
8公安、消防部门出具的营业场所安全和消防设施合格证明原件1
9创立大会等审议通过的有关决议原件1

9.1审议通过章程草案的决议原件1
9.2审议通过选举董事的决议原件1
9.3审议通过选举非职工监事的决议原件1
9.4审议通过选举董事长的决议原件1
9.5审议通过聘任总经理的决议复印件1
9.6审议通过部门设置、职责分工及主要管理制度的决议原件1
9.7审议通过选举职工监事的决议复印件1
9.8审议通过选举监事长的决议原件1
10公司治理和主要管理制度原件1
11组织结构图原件1
12经营方针和计划原件1内容包括市场定位、发展战略、经营理念、整体经营目标(资产负债、盈利、客户、不良贷款比例、农业贷款比例、小微企业贷款比例、资本收益率、资产收益率和风险准备金计提情况)、发展计划(业务拓展、产品开发、人员扩充与培训计划、银行融资、完善公司治理)
13公司业务信息系统建设情况原件1
14设立批复或延期设立批复的复印件复印件1
15申请人联系方式原件1含联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址
(三)审批项目名称:变更股权审批



1区(县)政府预审意见原件5
2申请书原件1
下载
3小额贷款公司最近1年审计报告原件1
4股权转让方案原件1
下载
5近期工商备案章程原件1
6股东(大)会决议原件1
7股权转让协议及相关资料原件1
8股权受让方基本情况


下载

受让方为企业的,应附:



8.1营业执照、组织机构代码证、税务登记证正副本复印件1
8.2受让后为主发起人的,最近3年审计报告原件1
8.3受让后为一般发起人的,最近1年审计报告原件1
8.4公安机关出具的企业法定代表人无违法犯罪记录证明原件1
8.5人民银行出具的企业信用报告原件1

受让方为自然人的,应附:



8.6身份证及户口簿复印件、简历复印件1
下载
8.7收入说明、收入证明、负债情况说明原件1
8.8公安机关出具的无违法犯罪记录证明原件1
8.9人民银行出具的个人信用报告原件1
9责任承诺书原件1
下载
10法律意见书原件1
下载
11中介机构(律师事务所、会计师事务所)营业执照和签字人员的执业证书,以及是否存在因违法违规受罚的情况说明原件1
12申请人联系方式原件1含联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址
(四)审批项目名称:变更注册资本审批



1区(县)政府预审意见原件5
2申请书原件1应当说明小额贷款公司基本情况、增资原因、增资金额及资金来源
3小额贷款公司最近1年审计报告原件1
4增资方案原件1
5股东(大)会增资决议原件1
6增资协议及有关资料原件1
7增资股东基本情况




增资方为企业的,应附:



7.1营业执照、组织机构代码证、税务登记证正副本复印件1
7.2增资后为主发起人的,最近3年审计报告原件1
7.3增资后为一般发起人的,最近1年审计报告原件1
7.4公安机关出具的企业法定代表人无违法犯罪记录证明原件1
7.5人民银行出具的企业信用报告原件1

增资方为自然人的,应附:


7.6身份证及户口簿复印件、简历原件1
7.7收入说明、收入证明、负债情况说明原件1
7.8公安机关出具的无违法犯罪记录证明原件1
7.9人民银行出具的个人信用报告原件1
8法律意见书原件1
9中介机构(律所、会计师事务所)营业执照和签字人员的执业证书,以及是否存在因违法违规受罚的情况说明原件1
10申请人联系方式原件1含联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址
(五)审批项目名称:变更法定代表人审批



1区(县)政府预审意见原件5
2申请书原件1应当说明变更方案、变更原因下载
3拟任法定代表人有关材料



3.1简历原件1
下载
3.2户口簿复印件、身份证明、学历证明、工作证明原件1
3.3公安机关出具的无违法犯罪记录证明原件1
3.4人民银行出具的个人信用报告原件1
3.5其他有关材料


4根据有关规定及公司章程形成的股东(大)会或董事会决议等原件1
5申请人联系方式原件1含联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址
(六)审批项目名称:拟任董事、监事和高级管理人员任职资格核准



1区(县)政府主管部门预审报告原件5
2申请书原件1
3拟任人选有关材料



3.1简历原件1
3.2未来履职计划原件1包括人员的年龄、金融从业年限、学历和所学专业、职称等结构
3.3身份证、户口簿复印件,工作证明和学历证明原件1
3.4公安机关出具的无违法犯罪记录证明原件1
3.5人民银行出具的个人信用报告原件1
3.6陈述书复印件1应当包括拟任人选无犯罪或其他不良行为记录,拟任人选或其配偶无数额较大的到期未偿还债务或正从事高风险投资行为的情形,拟任人选与拟担任职务不存在利益冲突等内容
3.7承诺书原件1
4股东(大)会或董事会会议决议原件1
5其他材料原件1

5.1原任职机构对拟任董事长、总经理的品行、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定原件1

5.2拟任董事长、总经理专业技术职务证明复印件原件1
6申请人联系方式原件1含联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址