材料/条件:
融资性担保公司设立、变更和换发经营许可证办事流程示意图
1.小额贷款公司设立审批
序号 提交资料名称 原件/复印件 数量 要求 附件下载
(一) 审批项目名称:新设法人机构审批
1 区(县)政府预审报告 原件 5
2 主发起人关于设立融资性担保公司的申请书 原件 1
3 可行性研究报告(暨发展战略和规划) 原件 1
4 公司章程草案 原件 1
5 公司主要制度草案 原件 1
5.1 业务管理制度草案 原件 1
5.2 财务管理制度草案 原件 1
5.3 风险控制制度草案 原件 1
5.4 信息披露制度草案 原件 1
6 发起人(股东)基本情况申报表 原件 1
7 发起人(股东)相关材料
发起人(股东)为企业的,应附:
7.1 营业执照复印件 复印件 1
7.2 主发企业最近三年和最近季度审计报告,其他发起人最近一年审计报告和当期财务报表(均以母公司报表为准,合并报表可做参考) 复印件 1
7.3 企业及其法定代表人、配偶无违法犯罪记录证明、信用报告 原件 1
发起人(股东)为自然人的,应附:
7.4 身份证及户口簿复印件 复印件 1
7.5 收入、负债情况说明及合法资金来源证明,实业背景及所在行业影响力的有效证明 原件 1
7.6 学历、职称、资格证明 复印件 1
7.7 个人及配偶无违法犯罪记录证明、信用报告 原件 1
8 拟任董事、监事、高级管理人员材料
8.1 基本情况申报表 原件 1
8.2 申请书 原件 1
8.3 简历、身份证及户口簿复印件 复印件 1
8.4 学历、职称、资格证明 复印件 1
8.5 个人及配偶无违法犯罪记录证明、信用报告 原件 1
9 企业名称预先核准申请收件收据 复印件 1
10 法律意见书 原件 1
11 联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编) 原件 1
(二) 审批项目名称:新设分支机构审批
1 区(县)政府预审意见 原件 5
2 融资性担保公司在沪设立分支机构的申请书 原件 1
3 可行性研究报告(暨发展战略和规划) 原件 1
4 异地融资性担保公司住所地省级监管部门同意其在上海设立分支机构的书面文件 原件 1
5 分支机构管理办法 原件 1
6 分支机构主要制度草案 原件 1
6.1 业务管理制度草案 原件 1
6.2 财务管理制度草案 原件 1
6.3 风险控制制度草案 原件 1
6.4 信息披露制度草案 原件 1
7 异地融资性担保公司材料
7.1 营业执照复印件 复印件 1
7.2 融资性担保公司经营许可证复印件 复印件 1
7.3 公司章程 原件 1
7.4 股东基本情况一览表 原件 1
7.5 最新一期验资报告 复印件 1
7.6 最近三年审计报告、当期财务报表 复印件 1
7.7 最近一年信用评级报告 复印件 1
7.8 企业、企业董事长、总经理及其配偶无违法犯罪记录证明、信用报告 原件 1
7.9 专项审计报告 复印件 1
8 异地融资性担保公司股东材料
股东为企业的,应附:
8.1 营业执照复印件 复印件 1
8.2 主发企业最近三年审计报告和当期财务报表,其他发起人最近一年审计报告和当期财务报表(均以母公司报表为准,合并报表可做参考) 复印件 1
股东为自然人的,应附:
8.3 身份证及户口簿复印件 复印件 1
9 在沪分支机构拟任高级管理人员材料
9.1 基本情况申报表 原件 1
9.2 拟任高级管理人员申请书 原件 1
9.3 简历、身份证及户口簿复印件 复印件 1
9.4 学历、职称、资格证明 复印件 1
9.5 个人及配偶无违法犯罪记录证明、信用报告 原件 1
10 企业名称预先核准申请收件收据 复印件 1
11 法律意见书 原件 1
12 联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编) 原件 1
(三) 审批项目名称:筹建验收审批
1 区(县)政府主管部门预验收意见 原件 5
2 担保机构关于筹建验收的申请书 原件 1
3 公司注册资金验资报告及资金来源凭证 复印件 1
4 公司章程 原件 1
5 公司主要制度 原件 1
5.1 业务管理制度 原件 1
5.2 财务管理制度 原件 1
5.3 风险控制制度 原件 1
5.4 信息披露制度 原件 1
6 公司住所产权证及租赁合同复印件 复印件 1
7 公司住所安全、消防设施合格证明
7.1 上海市公安局技术防范办公室出具的《上海市安全技术防范工程竣工验收意见书》 原件 1
7.2 所在区(县)公安消防支队出具的《建设工程竣工验收消防备案受理凭证》 原件 1
8 企业名称预先核准通知书 复印件 1
9 公司董事、监事、高级管理人员材料
9.1 基本情况申报表 原件 1
9.2 任命决议 原件 1
10 公司从业人员培训结业证书复印件 复印件 1
11 与筹建申请有变动,需相应补充的材料 原件 1
依申请变更
序号 提交资料名称 原件/复印件 数量 要求 附件下载
(一) 审批项目名称:变更名称审批
1 区(县)政府主管部门预审意见 原件 5
2 担保机构关于变更名称的申请书 原件 1
3 公司股东(大)会/董事会有关决议、决定 复印件 1
4 企业名称变更预先核准通知书 复印件 1
(二) 审批项目名称:变更住所审批
1 区(县)政府主管部门预审意见 原件 5
2 担保机构关于变更住所的申请书 原件 1
3 公司股东(大)会/董事会有关决议、决定 复印件 1
4 新住所产权证及租赁合同 复印件 1
5 市公安局技术防范办公室出具的《上海市安全技术防范工程竣工验收意见书》 复印件 1
6 所在区(县)公安消防支队出具的《建设工程竣工验收消防备案受理凭证》 复印件 1
(三) 审批项目名称:变更公司章程审批
1 区(县)政府主管部门预审意见 原件 5
2 担保机构关于修改公司章程的申请书 原件 1
3 公司股东(大)会/董事会有关决议、决定 复印件 1
4 法律意见书 原件 1
(四) 审批项目名称:变更股权审批
1 区(县)政府主管部门预审意见 原件 5
2 主管部门与股权受让方沟通纪要(记录) 复印件 1
3 公司关于股权变更的申请书 原件 1
4 公司股东(大)会/董事会有关决议、决定 复印件 1
5 股权转让协议及相关材料 复印件 1
6 新增股东基本情况申报表 原件 1
7 股权受让方材料
受让方为企业的,应附:
7.1 营业执照复印件 复印件 1
7.2 受让后为主发起人的,最近3年审计报告及最近季度审计报告 复印件 1
7.3 受让后为一般发起人的,最近1年审计报告及当期财务报表 复印件 1
7.4 企业及其法定代表人、配偶无违法犯罪记录证明、信用报告 原件 1
受让方为自然人的,应附:
7.5 身份证及户口簿复印件、简历 复印件 1
7.6 收入、负债情况说明及合法收入证明,实业背景及所在行业影响力的有效证明 原件 1
7.7 学历、职称、资格证明 复印件 1
7.8 个人及配偶无违法犯罪记录证明、信用报告 原件 1
8 全体拟受让方出具的确认书 原件 1
9 担保机构、股权出让方关于双方不存在关联交易,或相关关联交易已结清,或将妥善处置相关关联交易的说明、承诺 原件 1
10 法律意见书 原件 1
11 专项检查(审计)报告(根据需要提供) 复印件 1
(五) 审批项目名称:变更注册资本审批
1 区(县)政府主管部门预审意见 原件 5
2 担保机构关于变更注册资本的申请书 原件 1
3 公司股东(大)会/董事会有关决议、决定 复印件 1
4 担保机构最近一年度审计报告、当期会计报表 复印件 1
5 股东增资协议及相关材料 复印件 1
6 增资股东基本情况申报表 原件 1
7 增资股东相关材料
增资股东为企业的,应附:
7.1 营业执照复印件 复印件 1
7.2 增资后为主发起人的,最近3年审计报告及最近季度审计报告 复印件 1
7.3 增资后为一般发起人的,最近1年审计报告及当期财务报表 复印件 1
7.4 企业及其法定代表人、配偶无违法犯罪记录证明、信用报告 原件 1
增资股东为自然人的,应附:
7.5 身份证及户口簿复印件、简历 复印件 1
7.6 收入、负债情况说明及合法收入证明,实业背景及所在行业影响力的有效证明 原件 1
7.7 学历、职称、资格证明 复印件 1
7.8 个人及配偶无违法犯罪记录证明、信用报告 原件 1
8 全部增资股东出具的承诺书 原件 1
9 法律意见书 原件 1
10 专项检查(审计)报告(根据需要提供) 复印件 1
(六) 审批项目名称:变更经营范围审批
1 区(县)政府主管部门预审意见 原件 5
2 担保机构关于增加经营范围的申请书 原件 1
3 新增业务的可行性研究报告及业务发展规划 原件 1
4 公司股东(大)会/董事会有关决议、决定 复印件 1
5 上一年度会计报表及审计报告,及最近一期会计报表 复印件 1
6 担保机构营业执照(或事业单位法人证及组织机构代码证)复印件 复印件 1
(七) 审批项目名称:拟任董事、监事和高级管理人员任职资格核准
1 区(县)政府主管部门预审意见 原件 5
2 担保机构关于变更董事、监事、高级管理人员的申请书 原件 1
3 公司股东(大)会/董事会有关任免决议、决定 复印件 1
4 申请核准任职资格的董事、监事、高级管理人员相关材料
4.1 基本情况申报表 原件 1
4.2 申请书 原件 1
4.3 简历、身份证及户口簿复印件 复印件 1
4.4 学历职称资格证明 复印件 1
4.5 个人及配偶无违法犯罪记录证明、信用报告 原件 1
5 担保机构及离职董事、监事、高级管理人员关于双方不存在关联交易、关联担保,相关关联交易、担保已结清,或将妥善处置相关关联交易、担保的书面说明、承诺 原件 1
换发许可证
序号 提交资料名称 原件/复印件 数量 要求 附件下载
1 区(县)政府主管部门预审意见 原件 5
2 担保机构关于换发经营许可证的申请书 原件 1
3 担保机构自查报告 原件 1
4 担保机构上年度审计报告 复印件 1
5 担保机构股东情况表 原件 1
6 担保机构董事、监事、高级管理人员及从业人员一览表 原件 1
7 担保机构及其现任董事、监事、高级管理人员无违法犯罪记录证明、信用报告 原件 1
8 担保机构营业执照(事业单位法人证及组织机构代码证)复印件 复印件 1
9 担保机构原经营许可证复印件 复印件 1
申请接收
(一)接收方式

  本申请事项通过上海市各区(县)政府主管部门向市金融办递交申请材料。


上海市,区(县)政府主管部门联系表

序号 县区主管部门 电话 地址 邮编
1 市金融办地方金融管理处 23111111 大沽路100号2418室 200003
2 浦东新区金融服务局 68548786 世纪大道2001号5号楼504室 200135
3 嘉定区经委 69989228 博乐南路111号 201800
4 松江区上市办(经委) 37722786 三新北路900弄681号 201620
5 宝山区金融办(发改委) 56607536 密山路16号 201900
6 杨浦区金融办 65103806 大学路248号7楼 200433
7 奉贤区金融办(发改委) 37537035 南桥镇解放中路502号 201400
8 金山区发改委 57921286 金山大道2000号1号楼3楼 200540
9 长宁区金融办(发改委) 22051117 长宁路599号11楼1130室 200050
10 闵行区金融办(财政局) 33234842 沪闵路6358号 201100
11 徐汇区金融办(发改委) 54893130 漕溪北路336号1204室 200030
12 闸北区金融办(财政局) 63171520 广中西路1207号 200070
13 普陀区金融办(财政局) 52564588-2438 大渡河路1668号 200333
14 虹口区金融办(财政局) 25658891 飞虹路518号11楼 200086
15 黄浦区财政局 63262020-54023 斜土路222号 200023
16 静安区金融办 62537100 武定路969号4楼 200040
17 崇明县财政局 69613709 人民路60号 202150
18 青浦区发改委 59729073 公园路100号 201700

(二)接收时间

   周一至周五 9:00-17:00