小额贷款公司设立、变更和换发经营许可证办事流程示意图
1.小额贷款公司设立审批
序号 提交资料名称 原件/复印件 数量 要求 附件下载
(一) 审批项目名称:新设法人机构审批
1 区(县)政府预审报告 原件 5
2 主要发起人关于设立XX小额贷款公司的申请书 原件 1
3 公司设立方案及有关材料
3.1 股东名册 原件 1
3.2 公司章程 原件 1
3.3 业务管理、财务管理、风险控制以及信息披露等各项管理制度 原件 1
3.4 高管人员材料【按照董事、监事、高级管理人员任职资格核准要求申报】 1
4 发起人有关材料
4.1 企业发起人工商营业执照、税务登记证、组织机构代码证;自然人发起人身份证、户口簿等身份证明文件 复印件 1
4.2 主要发起人最近3年审计报告 原件 1
4.3 其他企业发起人最近1年审计报告 原件 1
4.4 自然人发起人简历、收入说明、收入证明、负债说明 原件 1
4.5 公安部门出具的企业发起人的法定代表人、自然人发起人无犯罪记录证明 原件 1
4.6 人民银行出具的企业发起人、自然人发起人的信用报告 原件 1
5 全体发起人签订的责任承诺书 原件 1
6 律师事务所出具的法律意见书 原件 1
7 小额贷款公司营业场所的所有权或使用权证明 复印件 1
8 公安部门出具的营业场所安全、消防设施合格证明 原件 1
9 工商管理部门出具的企业名称预先核准通知书 复印件 1
10 中介机构(律所、会计师事务所)营业执照和签字人员的执业证书,以及不存在因违法违规受罚的情况说明 原件 1
11 申请人联系方式 原件 1 含联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址
(二) 审批项目名称:新设分支机构审批
1 注册地区(县)政府主管部门有关文件
1.1 注册地区(县)政府主管部门关于同意小额贷款公司设立分支机构的预审意见 原件 3
1.2 注册地区(县)政府主管部门征求拟设立分支机构所地区(县)政府主管部门意见的函 原件 1
2 拟设立分支机构所在地区(县)政府主管部门同意设立分支机构的函复意见 原件 1
3 小额贷款公司提交的跨区域设立分支机构申请材料
3.1 小额贷款公司跨区域设立分支机构申请书 原件 1 含小额贷款公司经营情况,跨区域设立分支机构的必要性和可行性,分支机构名称、营业场所、负责人、经营范围等
3.2 小额贷款公司股东会(股东大会)跨区域设立分支机构决议 原件 1
3.3 分支机构负责人身份证明、学历证明 复印件 1 应满足有完全民事行为能力、无违法犯罪记录和不良信用记录、具备相应金融专业知识和从业经验的条件
3.4 分支机构负责人个人简历、户口所在地公安机关出具的无违法犯罪记录证明、个人征信报告 原件 1
3.5 分支机构营业场所所有权或使用权的证明文件 复印件 1
3.6 公安、消防部门出具的分支机构营业场所安全、消防设施合格证明 原件 1
3.7 工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》 复印件 1
(三) 审批项目名称:筹建验收审批
1 区(县)政府主管部门预验收意见 原件 5
2 申请书 原件 1 内容包括拟开业机构名称、住所、业务范围、注册资本、股本结构、章程、创立大会、董事会、监事会组成及通过的各项决议情况、拟聘任高级管理人员情况、主要管理制度、营业场所、安全防范设施等方面是否符合开业条件和其他需要说明的情况
3 公司章程
4 法定验资机构出具的验资报告 原件 1
5 从业人员基本情况 原件 1 包括人员的年龄、金融从业年限、学历和所学专业、职称等结构
5.1 简历、学历证书 复印件
5.2 上岗培训合格证书 复印件
6 职能部门设置、职责及主要负责人名单 原件 1
7 营业场所所有权或使用权的证明文件 复印件 1
8 公安、消防部门出具的营业场所安全和消防设施合格证明 原件 1
9 创立大会等审议通过的有关决议 原件 1
9.1 审议通过章程草案的决议 原件 1
9.2 审议通过选举董事的决议 原件 1
9.3 审议通过选举非职工监事的决议 原件 1
9.4 审议通过选举董事长的决议 原件 1
9.5 审议通过聘任总经理的决议 复印件 1
9.6 审议通过部门设置、职责分工及主要管理制度的决议 原件 1
9.7 审议通过选举职工监事的决议 复印件 1
9.8 审议通过选举监事长的决议 原件 1
10 公司治理和主要管理制度 原件 1
11 组织结构图 原件 1
12 经营方针和计划 原件 1 内容包括市场定位、发展战略、经营理念、整体经营目标(资产负债、盈利、客户、不良贷款比例、农业贷款比例、小微企业贷款比例、资本收益率、资产收益率和风险准备金计提情况)、发展计划(业务拓展、产品开发、人员扩充与培训计划、银行融资、完善公司治理)
13 公司业务信息系统建设情况 原件 1
14 设立批复或延期设立批复的复印件 复印件 1
15 申请人联系方式 原件 1 含联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址
1.小额贷款公司变更审批
序号 提交资料名称 原件/复印件 数量 要求 附件下载
(一) 审批项目名称:变更名称审批
1 区(县)政府主管部门预审意见 原件 5
2 申请书 原件 1 内容包括更名的原因、目的、拟变更的名称等
3 股东(大)会同意变更名称决议 原件 1
4 工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》 复印件 1
5 设立批复及开业批复 复印件 1
6 申请人联系方式 原件 1 含联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址
(二) 审批项目名称:变更住所审批
1 区(县)政府主管部门预审意见 原件 5
2 申请书 原件 1 内容包括小额贷款公司基本情况,住所变更原因,所选新址是否符合要求等
3 股东(大)会同意变更住所决议 原件 1
4 所选新址所有权或使用权的证明文件 复印件 1
5 公安、消防部门出具的所选新址安全、消防设施合格证明 原件 1
6 申请人联系方式 原件 1 含联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址
(三) 审批项目名称:变更股权审批
1 区(县)政府预审意见 原件 5
2 申请书 原件 1
3 小额贷款公司最近1年审计报告 原件 1
4 股权转让方案 原件 1
5 近期工商备案章程 原件 1
6 股东(大)会决议 原件 1
7 股权转让协议及相关资料 原件 1
8 股权受让方基本情况
受让方为企业的,应附:
8.1 营业执照、组织机构代码证、税务登记证正副本 复印件 1
8.2 受让后为主发起人的,最近3年审计报告 原件 1
8.3 受让后为一般发起人的,最近1年审计报告 原件 1
8.4 公安机关出具的企业法定代表人无违法犯罪记录证明 原件 1
8.5 人民银行出具的企业信用报告 原件 1
受让方为自然人的,应附:
8.6 身份证及户口簿复印件、简历 复印件 1
8.7 收入说明、收入证明、负债情况说明 原件 1
8.8 公安机关出具的无违法犯罪记录证明 原件 1
8.9 人民银行出具的个人信用报告 原件 1
9 责任承诺书 原件 1
10 法律意见书 原件 1
11 中介机构(律师事务所、会计师事务所)营业执照和签字人员的执业证书,以及是否存在因违法违规受罚的情况说明 原件 1
12 申请人联系方式 原件 1 含联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址
(四) 审批项目名称:变更注册资本审批
1 区(县)政府预审意见 原件 5
2 申请书 原件 1 应当说明小额贷款公司基本情况、增资原因、增资金额及资金来源
3 小额贷款公司最近1年审计报告 原件 1
4 增资方案 原件 1
5 股东(大)会增资决议 原件 1
6 增资协议及有关资料 原件 1
7 增资股东基本情况
增资方为企业的,应附:
7.1 营业执照、组织机构代码证、税务登记证正副本 复印件 1
7.2 增资后为主发起人的,最近3年审计报告 原件 1
7.3 增资后为一般发起人的,最近1年审计报告 原件 1
7.4 公安机关出具的企业法定代表人无违法犯罪记录证明 原件 1
7.5 人民银行出具的企业信用报告 原件 1
增资方为自然人的,应附:
7.6 身份证及户口簿复印件、简历 原件 1
7.7 收入说明、收入证明、负债情况说明 原件 1
7.8 公安机关出具的无违法犯罪记录证明 原件 1
7.9 人民银行出具的个人信用报告 原件 1
8 法律意见书 原件 1
9 中介机构(律所、会计师事务所)营业执照和签字人员的执业证书,以及是否存在因违法违规受罚的情况说明 原件 1
10 申请人联系方式 原件 1 含联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址
(五) 审批项目名称:变更法定代表人审批
1 区(县)政府预审意见 原件 5
2 申请书 原件 1 应当说明变更方案、变更原因
3 拟任法定代表人有关材料
3.1 简历 原件 1
3.2 户口簿复印件、身份证明、学历证明、工作证明 原件 1
3.3 公安机关出具的无违法犯罪记录证明 原件 1
3.4 人民银行出具的个人信用报告 原件 1
3.5 其他有关材料
4 根据有关规定及公司章程形成的股东(大)会或董事会决议等 原件 1
5 申请人联系方式 原件 1 含联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址
(六) 审批项目名称:拟任董事、监事和高级管理人员任职资格核准
1 区(县)政府主管部门预审报告 原件 5
2 申请书 原件 1
3 拟任人选有关材料
3.1 简历 原件 1
3.2 未来履职计划 原件 1 包括人员的年龄、金融从业年限、学历和所学专业、职称等结构
3.3 身份证、户口簿复印件,工作证明和学历证明 原件 1
3.4 公安机关出具的无违法犯罪记录证明 原件 1
3.5 人民银行出具的个人信用报告 原件 1
3.6 陈述书 复印件 1 应当包括拟任人选无犯罪或其他不良行为记录,拟任人选或其配偶无数额较大的到期未偿还债务或正从事高风险投资行为的情形,拟任人选与拟担任职务不存在利益冲突等内容
3.7 承诺书 原件 1
4 股东(大)会或董事会会议决议 原件 1
5 其他材料 原件 1
5.1 原任职机构对拟任董事长、总经理的品行、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定 原件 1
5.2 拟任董事长、总经理专业技术职务证明复印件 原件 1
6 申请人联系方式 原件 1 含联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址
申请接收
(一)接收方式

  本申请事项通过上海市各区(县)政府主管部门向市金融办递交申请材料。


上海市,区(县)政府主管部门联系表

序号 县区主管部门 电话 地址 邮编
1 市金融办地方金融管理处 23111111 大沽路100号2418室 200003
2 浦东新区金融服务局 68548786 世纪大道2001号5号楼504室 200135
3 嘉定区经委 69989228 博乐南路111号 201800
4 松江区上市办(经委) 37722786 三新北路900弄681号 201620
5 宝山区金融办(发改委) 56607536 密山路16号 201900
6 杨浦区金融办 65103806 大学路248号7楼 200433
7 奉贤区金融办(发改委) 37537035 南桥镇解放中路502号 201400
8 金山区发改委 57921286 金山大道2000号1号楼3楼 200540
9 长宁区金融办(发改委) 22051117 长宁路599号11楼1130室 200050
10 闵行区金融办(财政局) 33234842 沪闵路6358号 201100
11 徐汇区金融办(发改委) 54893130 漕溪北路336号1204室 200030
12 闸北区金融办(财政局) 63171520 广中西路1207号 200070
13 普陀区金融办(财政局) 52564588-2438 大渡河路1668号 200333
14 虹口区金融办(财政局) 25658891 飞虹路518号11楼 200086
15 黄浦区财政局 63262020-54023 斜土路222号 200023
16 静安区金融办 62537100 武定路969号4楼 200040
17 崇明县财政局 69613709 人民路60号 202150
18 青浦区发改委 59729073 公园路100号 201700

(二)接收时间

   周一至周五 9:00-17:00