证监会与相关申请人达成行政和解协议

信息来源:上海证券报 发布时间:2019-04-24

近日,证监会依法与高盛(亚洲)有限公司(简称“高盛亚洲”)、北京高华证券有限公司(简称“高华证券”)以及高盛亚洲和高华证券的相关工作人员等9名行政和解申请人(简称“申请人”)达成行政和解协议。申请人已履行行政和解协议规定的义务,交纳行政和解金1.5亿元,并采取必要措施加强相关公司的内控管理,证监会依照规定终止对申请人有关行为的调查、审理程序。

经国务院批准,证监会于2015年2月正式发布《行政和解试点实施办法》,在证券期货领域试点行政和解制度。行政和解制度是适应资本市场快速发展需要,切实化解有限行政资源与行政效率间的矛盾,保护投资者合法权益的重要制度安排。证监会将严格按照实施办法等相关规定,依法有序推进行政和解试点工作,不断总结经验,探索执法方式创新,充分发挥行政和解在恢复市场秩序、保护投资者合法权益等方面的积极作用,促进证券期货市场健康稳定发展。